FCPAの構成要素

払ったかどうかより、五つの枠がそろうかで見る

オーディットコア・ハブのアキラです。

この記事では、米国海外腐敗行為防止法（FCPA）で違反になるかどうかを、誰が・何のために・どんな意図で・誰に・どの段階まで、という五つの枠で確かめていきますね。

現実にお金が動いていなくても届く場面があるんです。

米国海外腐敗行為防止法では、誰が・何のために・どんな意図で・誰に・どの段階まで、の五つがそろって初めて違反になるんです。

この一文が、今回の暗記対象なんです。ひとことで言えば、空欄が五つある申込用紙のようなもので、一つでも空いたままなら、そろったとは言えませんよね。

この記事で分かること

不正を捉える概念と一般法理については、不正に関連する法の前編（CFE-S2-D03a）をご覧ください。

そこでは、虚偽表示や信認義務違反（つまり、信じて任された立場を裏切ること）といった一般法理を整理しています。

FCPAの構成要素（CFE-S2-D03-01）

はじめに、単独で示されたら誤りになる記述を並べておきます。

初めの二つは、捕まえる範囲を狭めすぎています。一つ目は、行為の段階を実際より小さく見ています。

二つ目は、規制を受ける主体（つまり、ルールを守る義務のある人や会社）を小さく見ているんですね。三つ目は逆に広げすぎです。

例外が置かれていることを落としています。四つ目は、賄賂（つまり、有利な扱いをしてもらうために渡すお金や品物）を受け取る相手の取り違えですね。

五つ目は、制度の分野を一つに絞る、限定のしすぎです。つまり、五つとも間違いの理由が違うということなんです。

ひとまとめに覚えないほうが安全ですよ。

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この記事を書いた人

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